ФЗ "О рынке ценных бумаг"

ОБ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ФУНКЦИЙ НОМИНАЛЬНОГО ДЕРЖАТЕЛЯ
ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

Анализ положений Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" и Гражданского кодекса Российской Федерации, касающихся определения лиц, имеющих право выполнять функции номинального держателя, позволяет сделать следующие выводы.
В соответствии с первым абзацем пункта 2 статьи 8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" номинальный держатель ценных бумаг - лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, в том числе являющееся депонентом депозитария и не являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг, т.е. номинальным держателем ценных бумаг является лицо, которое держит ценные бумаги от своего имени по поручению другого лица, не являясь собственником этих ценных бумаг.
Согласно второму абзацу пункта 2 статьи 8 ФЗ "О рынке ценных бумаг" в качестве номинальных держателей ценных бумаг могут выступать профессиональные участники рынка ценных бумаг. Депозитарий может быть зарегистрирован в качестве номинального держателя ценных бумаг в соответствии с депозитарным договором. Брокер может быть зарегистрирован в качестве номинального держателя ценных бумаг в соответствии с договором, на основании которого он обслуживает клиента.
При этом в соответствии с шестым абзацем пункта 2 статьи 8 ФЗ "О рынке ценных бумаг" операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг одного номинального держателя ценных бумаг не отражаются у держателя реестра или депозитария, клиентом которого он является, из чего следует, что клиенту номинального держателя для реализации прав, закрепленных ценными бумагами, хранящимися у номинального держателя, необходимо, чтобы номинальный держатель учитывал права на ценные бумаги клиента - владельца этих ценных бумаг, а также выдавал документы, свидетельствующие о закрепленном праве и о переходе прав на ценные бумаги.